用友GRP-U8电子票据管理产品集成应用方案

1系统概述

1.1  政策法规

2012年年初在北京、浙江、广州、深圳等22个省市开展网络（电子）发票应用试点后，国家税务总局在发布的《网络发票管理办法（征求意见稿）》中提到，国家将积极推广使用网络发票管理系统开具发票，并力争在三年内将网络发票推广到全国。2016年1月1日起全国均可开具增值税电子普通发票。

2017年和2018年财政部连续印发了《关于稳步推进财政电子票据管理改革的试点方案的通知》（财综〔2017〕32号）和《关于全面推开财政电子票据管理改革的通知》（财综〔2018〕62 号）文件。通过试点的方式稳步推进财政电子票据管理改革，并对未来财政电子票据的管理方式提出要求：各地区要实现本地区系统与财政部系统的对接，做到全国财政电子票据一站式查询、真伪查验和报销入账。

2020年初，财政部和国家档案局联合发文：《关于规范电子会计凭证报销入账归档的通知》（财会〔2020〕6号）。通知列举了单位从外部接收的电子形式的各类会计凭证，包括电子发票、财政电子票据、电子客票、电子行程单、电子海关专用缴款书、银行电子回单等电子会计凭证。确定来源合法、真实的电子会计凭证与纸质会计凭证具有同等法律效力。单位可以仅使用电子会计凭证进行报销入账归档。并要求使用电子会计凭证的会计核算系统能够准确、完整、有效接收和读取电子会计凭证及其元数据，能够按照国家统一的会计制度完成会计核算业务，能够按照国家档案行政管理部门规定格式输出电子会计凭证及其元数据，设定了经办、审核、审批等必要的审签程序，且能有效防止电子会计凭证重复入账。

1.2  系统目标

随着电子发票的普及，行政事业单位的财务部门收到了报销人越来越多的电子发票。根据内控规范的要求：“发生支出事项时是否按照规定审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形……支出凭证应当附反映支出明细内容的原始单据……”如何运用财务部门收到的电子发票？怎样确保所收到的电子发票的真实性？怎样避免电子发票的乱报、重报问题？

用友GRP-U8电子票据管理产品立足行政事业单位内控体系建设的大环境目标，对行政事业单位在报销、核算过程中的票据提供多种管理和应用方案。涵盖纸质票据、电子票据，支持所有票据的验重和电子发票的验重、验真，并对电子会计凭证实现合法、合规地归档，充分发挥内控信息系统自动化、流程化的管控优势，消除资金支出过程中的风险隐患，并提高报销和归档工作的便捷性和规范性。

2系统概述

2.1  业务模式

2.2  系统框架图

3操作指南

3.1  票据接口设置

根据用户的业务要求以及其采购的第三方票据识别、验真或电子发票产品进行票据集成应用的初始化配置。

3.1.1  接口规则

接口设置步骤及遵循规则如下：

❶ 根据第三方票据管理产品提供的接口地址、密钥等信息进行接口配置。

❷ 第三方OCR票据接口与用友集团电子票据接口不能同时启用。

❸ 第三方OCR票据接口配置根据购买的公有云或私有云产品进行相应配置。

❹ 用友集团电子票据接口根据购买的用友集团电子发票系统提供的参数进行配置。

❺ 如购买第三方产品时购买了验真服务，则需在接口设置时勾选“启用发票验真”选项。

❻ 第三方OCR票据识别公有云、私有云和增票验真服务可在用友政务商务系统中直接下单购买，票据接口设置所需的地址和密钥由用友政务商务部门提供给订货人。

❼ 用友集团电子发票系统请订货人自行联系用友集团购买（接口人：蔡堃 15011564434），购买时请说明要与政务U8产品集成应用进行票据验真，购买后由用友集团直接为订货人提供接口参数。

3.1.2  OCR票据接口配置方法

【公有云接口配置】是第三方程序服务部署在外网并开放接口服务，GRP-U8产品再调用相关程序服务实现。

【私有云接口配置】是第三方程序服务部署在内网并发布服务，GRP-U8产品再调用内网相关程序服务实现。

设置步骤：

  打开U8系统，点击【基础数据管理】—【电子票据】—【票据接口设置】，弹出票据接口设置界面。如下图所示：

  点选第三方OCR票据接口，并点击【设置】，系统弹出OCR接口参数设置界面。录入接口配置信息，支持复制粘贴。

3.1.3  用友集团电子票据接口配置方法

设置步骤：

 打开U8系统，点击【基础数据管理】—【电子票据】—【票据接口设置】，弹出票据接口设置界面。如下图所示：

 点选用友集团电子票据接口，并点击【设置】，系统弹出用友集团电子票据接口参数设置界面。

纳税人识别号设置：

设置界面选择单位信息或者预算单位信息，主要目的是应用选择单位信息设置中的本单位组织机构代码和纳税人识别号，所以要设置是取自系统管理-单位信息相关数值，还是取自基础数据管理-预算单位信息相关数值。

如果选择【单位信息】，要设置在【系统管理】—【组织机构】—【单位信息】中，选择本单位，编辑单位信息中，点击【常用信息】根据本单位信息填写本单位组织机构代码和纳税人识别号。如下图所示：

如果选择【预算单位信息】，要设置在【基础数据管理】—【公共】—【预算单位】中，选择本单位，预算单位编辑—当前预算单位信息，点击【常用信息】根据本单位信息填写本单位组织机构代码和纳税人识别号。如下图所示：

U8服务接口参数设置：

U8服务IP：U8中间层服务所在的IP地址

U8服务端口：U8中间层服务所在的端口号

接口参数设置：

验签模式：接口支持2种验签模式，支持CA证书和privatekey文件，根据现场情况配置相应的验签模式。

接口服务URL：云服务平台的接口地址。

AppID：U8应用系统在服务平台上注册的应用ID号。

验签文件存放目录：验签文件存放的路径。

CA密码：是对应CA证书验签模式下设置的密码。

3.2  电子票据夹

在电子票据夹中可通过拍照上传、本地文件上传、手工录入等多种方式将票据归集入系统进行管理。进入到电子票据夹的票据支持票据验重和验真（验真需购买验真服务），可在账务系统、网上报销系统、财政拨款系统、财政国库集中支付系统中使用票据夹中的票据。

3.2.1  业务流程

进行票据管理及使用的操作流程如下图所示：

3.2.2  票据上传

选择【基础数据管理】-【电子票据】-【电子票据夹】：

上传方式一：点击【上传】按钮，选择本地的发票文件（PDF文件或图片）；（需OCR插件及第三方OCR服务）

上传方式二：点击【拍照】选择通过高拍仪扫描拍照；（需电子附件扫描插件、高拍仪和OCR插件及第三方OCR服务）

上传方式三：点击【发票上传】，选择本地电子发票进行上传。（需电子发票插件和用友集团电子发票系统）

系统自动识别票据信息到装入到票据夹中的“未使用”票据箱中，可被凭证或单据调用。同时保存票据图片或PDF文件到票据附件中备查。

3.2.3  票据验重

票据进入票据夹时系统均进行验重检测，使每张票据在系统中不会重复出现，以确保票据不会被多次、重复报销。

验重的操作由系统内部自动完成。增值税发票以发票代码和发票号码两个值都相同判断为重复；火车票是发票号码和发车时间两个值都相同判断为重复。

如果上传发票时系统验重功能识别到发票在票据夹中已存在，弹出提示信息当前发票已经存在，不允许保存，新增失败。

票据验重支持全系统内的跨单位验重，实现主管部门级的票据验重管理。

3.2.4  票据验真

如在票据接口设置中勾选了“启用发票验真”，则可对上传或录入到系统中的发票进行验真。对发票类的票据只有验真通过时方可被业务单据或凭证引用。

选择【基础数据管理】—【电子票据】—【电子票据夹】，勾选发票后，点击【发票验真】按钮，开始验真。验真完成后，系统将票据验真结果以弹窗方式返回。如下图所示：

3.2.5  票据手工录入

对未使用OCR和电子票据系统的用户，或OCR不支持识别的票据类型，用户需要手工录入票据时，选择【基础数据管理】—【电子票据】—【电子票据夹】，点击【录入】按钮，选择【增值税发票/火车票】，录入纸质票面信息后点【保存】按钮，系统弹出文件选择框，可选择任意格式的文件作为发票附件，发票保存入电子票据夹的“未使用”发票箱中，可被凭证或单据调用；如录入的发票信息在票据夹中已存在，则不允许保存。

手工录入票据时，价税合计、合计金额、税额合计对应关系及票据附件查看：

票据在未被使用的状态，允许删除，可以从物理上删除电子发票系统中已存储的票据文件信息及其附件。

3.3  票据要素匹配设置

功能目标：实现业务模块、单据和单据明细项目与票据要素进行匹配设置。

选择【基础数据管理】-【电子票据】-【】中，点击【新增】按钮，进入定义票据字段与业务模块单据对应关系设置。包括票据主信息及明细信息数据项设置等，使票据能够根据对应关系写入业务单据。如：设置【网上报销】-【火车票】-报销单字段与火车票字段相关对应。为智能报账时的智能匹配做好基础工作。

 方案编制设置：

方案编码规则：3-3

业务模块：业务模块选择账务，则报销单据对应凭证，若选择网上报销则对应相应报销单据进行配置。                                                  

  方案内容设置：

方案编制中选择不同业务模块及报销单据，则方案内容不同，需要逐一进行定义电子票据制单要素对应关系设置。如下图所示：

3.4  业务模块使用票据

3.4.1  账务凭证

在账务凭证编制的过程中可以调用电子票据夹中的票据进行使用，票据一经使用便不允许其他单据再用，除非使用该票据的单据作废或删除。在电子票据夹中可实时查询到票据的状态——未使用、已使用或已报销。选择票据进行使用时，已使用过的票据不再显示，一张票据报销一次，避免同一张票据重复报销使用的管理要求。

⑴操作步骤：选择【账务处理】—【凭证管理】—【编制凭证】进行凭证编制。在编制凭证时有2种票据夹调用方式。

操作入口一：选择【菜单】 —【文件】—【电子发票】系统弹出电子票据夹界面；

操作入口二：点击按钮，系统弹出电子票据夹界面；在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入凭证，保存后发票将被当前凭证使用。

⑵单据保存后，更新被使用的票据在电子票据夹中的状态为“已使用”状态。

⑶凭证审核后，电子票据夹中已使用的票据更新至“已报销”页签。

3.4.2  网上报销

支持各类报销单据智能报账，选择【网上报销】—【业务处理】选择需要使用的报销单，进入报销单录入界面，点击【发票】,系统弹出电子票据夹界面，在我的电子票据夹未使用显示个人上传的未使用的所有票据，未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入单据，保存后票据将被当前报销单据使用。

单据保存后，更新被使用的票据在电子票据夹中的状态为“已使用”状态。

单据终审后，电子票据夹中已使用的票据更新至“已报销”页签。

3.4.3  大众版网上报销

专业版中设置的网上报销单据字段与票据要素匹配设置同步大众版网上报销使用，具有网上报销登录权限的职员，在专业版做好对应关系以及接口设置，正确登录大众版进入网上报销界面，选择使用的网上报销单据，点击【发票】按钮，系统弹出电子票据夹界面，在我的电子票据夹未使用页签显示我上传的未使用的所有发票，在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入单据，保存后发票将被当前报销单据使用。

3.4.4  拨款管理

⑴拨款凭证/其他拨款凭证

选择【拨款管理】—【拨款管理】—点击【拨款凭证编制】，进行拨款凭证编制时，点击【电子发票】，系统自动弹出电子票据夹，在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，票据将被当前拨款凭证使用。

单据保存后，更新被使用的票据在电子票据夹中的状态为“已使用”状态。

单据终审后，电子票据夹中已使用的票据更新至“已报销”页签。

⑵拨款凭证/其他拨款凭证登记薄

选择【拨款管理】—【拨款管理】—【拨款凭证登记薄】，选择相应数据，点击电子发票，可查看此单据电子票据进行查询。

3.4.5  国库集中支付

⑴直接/授权支付凭证编制：

选择国库集中支付—【支付管理】—【直接支付凭证编制】，点击【电子发票】按钮，系统自动弹出电子票据夹，在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入凭证，发票将被当前直接支付凭证使用。

单据保存后，更新被使用的票据在电子票据夹中的状态为“已使用”状态。

单据终审后，电子票据夹中已使用的票据更新至“已报销”页签。

3.4.6  远程申请支付

⑴其他拨款凭证编制：

选择远程申请支付—【拨款管理】—【其他拨款凭证编制】，点击【电子发票】按钮，系统自动弹出电子票据夹，在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入凭证，发票将被当前其他拨款凭证使用。

单据保存后，更新被使用的票据在电子票据夹中的状态为“已使用”状态。

单据终审后，电子票据夹中已使用的票据更新至“已报销”页签。

⑵拨款申请编制：

选择远程申请支付—【拨款管理】—【拨款申请编制】—【拨款申请信息】,点击【电子发票】按钮，系统自动弹出电子票据夹，在未使用页签下勾选票据，点击【使用】按钮，自动匹配信息带入凭证，票据将被当前拨款申请编制单据使用。

注意：删除单据，会相应删除单据与票据单据对应关系，相应票据返还到电子票据夹“未使用”页签状态。

4演示环境

演示地址：http://123.103.9.38:8051   

用户名：2，密码：1

5补丁版本说明

以上功能对应补丁版本为5月15日补丁。

请在用友政务公司知识平台中自行下载对应版本5月15日补丁包，升级最新的补丁。本次升级只在10.5.1版本中更新，其他版本请考虑升级到10.5.1版本中。